Manual de calidad paso a paso según la norma ISO 9001. Todo lo que quieras saber de los sistemas de gestión y procesos. Implantación y seguimiento. Elaboración de documentación. Adaptación a la norma ISO 9001:2015. Integración de sistemas. Gestión de riesgos. Foro de calidad y noticias de interés. Asesoramiento online.

19 de enero de 2016

Listado de riesgos de los procesos

En la nueva norma ISO 9001:2015 requiere, como ya todos sabéis, la realización de una gestión de riesgos de los procesos para prevenir posibles no conformidades y desviaciones del sistema de gestión de calidad. Para aquellos que estáis adaptando la norma a la nueva actualización y para aquellos que estáis implantando por primera vez vuestro sistema de gestión de calidad en base a la ISO 9001, podéis seguir el procedimiento de la metodología y sistemática en artículos anteriores:


Muchos de vosotros me habéis consultado si podía realizar un listado identificando algunos de los riesgos de los procesos de una empresa, debido a que os resulta un poco complicado para aquellos que desconocéis las repercusiones que puede resultar de una cadencia de recursos o bien un cambio en la gestión de la empresa.

Entre la información documentada que genera el procedimiento encontramos la identificación de los riesgos de los procesos, os dejo un listado, que os sirva de guía, además del posible formato del registro que genera.

LOGO EMPRESA
ID-
Ed. 0
Fecha Ed. 01/10/2015
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE XYZ
Pag 1/3
Fecha ident.:
Aspecto a evaluar
Proceso
Descripción del riesgo
Clasificación del riesgo después de la evaluación
1
Rotación del personal
Proyecto
Personal con experiencia abandona el proyecto antes que finalice

2
Cambio de administración
Proyecto
Habrá un cambio de administración organizacional con diferentes prioridades

3
No disponibilidad del hardware
proyecto
La no utilización del hardware necesario retrasará la entrega del proyecto

4
Cambio de requerimientos del proyecto
Proyecto y producto
Habrá más cambios en los requerimientos que requieren un cambio en el diseño

5
cambio del alcance del proyecto
Proyecto y producto
Las especificaciones y el alcance del proyecto varía y hay que reorganizar

6
Retraso en la especificación
Proyecto y producto
Las especificaciones necesarias para realizar el proyecto se retrasan y retrasa la entrega

7
Cambio de la tecnología
negocio
la tecnología fundamental sobre la que se construye el sistema se sustituye por una nueva

8
Abrir sucursales en otros paises
negocio
Riesgo en la expansión de la organización.

9
Problemas financieros
Financiero
Los problemas financieros de la organización fuerzan a reducir el presupuesto del proyecto

10
Contratación del personal cualificado
RRHH
Es importante reclutar personal con las habilidades requeridas para el proyecto

11
Baja del personal
RRHH
El personal clave está enfermo y no disponible en los momentos críticos

12
Cambio de la gestión
proyecto
habrá un cambio en la gestión organizacional con diferentes prioridades

13
Suestimación del proyecto
proyecto
El tamaño del proyecto se ha subestimado

14
Competitividad en precio
Ofertas - contratos
Dejamos de ser competitivos en precio

15
Impagados
Facturación - cobros
Los clientes dejan de pagar

16
Falta de diversidad de los clientes
Ofertas - contratos
Dependencia excesiva de un cliente

17
Cambio en la legislación

Cambios en la legislación que puedan perjudicar

18
Salida de personal
RRHH
Fuga de cerebros y empleados

















Este listado es sólo un ejemplo de algunas más comunes que pueden surgir. Evidentemente, faltarían algunos derivados de los procesos operativos directos (producción). Os animo, para podernos ayudar entre todos, que si se os ocurren más, añadirlos en comentarios.

17 comentarios:

  1. Primero queria darte las gracias por la tabla, puesto que me va a ayudar mucho a la hora de realizar este apartado.
    Me gustaria saber, si esta identificacion de riesgos, tiene que ser muy extensa. Ya que si uno se pone a pensar, puede que no acabe nunca de identificar riesgo. Donde deberíamos poner el punto y final?

    Muchas gracias

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. Muchas gracias Isabel por consultar mi blog. No hay ninguna exigencia o requisito que límite o nos diga la cantidad de riesgos a identificar, pero por coherencia, si se trata de identificar los riesgos de los procesos, al menos deberemos identificar un riesgo por proceso. Igual que establecer los indicadores de los procesos, debemos establecer uno para cada proceso. Para que te resulte más fácil intenta pensar en un riesgo para cada indicador que tengas. Un saludo.

      Eliminar
  2. Estimada estos aspectos a evaluar puede ser los mismo que salen de un AMEF de producto.

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. Gracias Carlos por visitar mi blog. Para aquellos que desconozcan que es un AMEF es un grupo de actividades para reconocer y evaluar fallas potenciales y sus efectos, identificar las acciones para reducir o eliminar las fallas y documentar todo el proceso. Podemos encontrar AMEF de diseño, de producto u otros como seguridad, ensamble...
      En cierto modo, si que podemos semejar el proceso, ya que debemos identificar los riesgos, evaluarlos, tomar medidas y documentarlos. Pero la gran diferencia es que el AMEF es sólo para los porcesos opetrativos de la empresa (los de producción directa) y evitar los fallos de producción de éstos. La Gestión de riesgos de los procesos, aplica a todos los procesos de la empresa, no sólo los de producción. Si tienes aplicado un AMEF en tu empresa, lo puedes incorporar en la gestión de riesgos de la empresa, ya que el AMEF sólo sería una parte. No conozco en profundidad el AMEF, si consideras que mi respuesta puede estar incompleta, te animo a que nos aportes tu experiencia en el tema. Gracias por aportar este concepto. Un saludo.

      Eliminar
  3. Este comentario ha sido eliminado por el autor.

    ResponderEliminar
  4. Excelente trabajo. Muy profesional. Mis felicitaciones!!

    ResponderEliminar
  5. Hola Adriana

    He leido con detenimiento los artículos publicados sobre el tema y quisiera expresar mi agradecimiento por compartir tus conocimientos, actualmente formo parte de la Dir de Calidad de la empresa y aunque no tengo el cargo directivo la responsabilidad para que el sistema camine en el rumbo adecuado es la misma. Una vez realice la metodología te comento los resultados para ver tú opinión. Saludos

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. Muchas gracias dbelisario, si tienes alguna pregunta no dudes en comentarlo. Un saludo y ánimo con el procedimiento.

      Eliminar
  6. Muchas gracias por este y los demás artículos de gestión de riesgos con la nueva 9001. Son una buena referencia para la adaptación a este nuevo requisito.

    ResponderEliminar
  7. Hola Adriana
    Te felicito por tu trabajo en este blog. Muy profesional y muy práctico.
    Un saludo

    ResponderEliminar
  8. Adriana, qué interesante su blog estoy aprendiendo muchísimo. Me gustaría me ayude con una consulta en línea, estoy implementando un SGC bajo esta nueva norma y tengo algunas dudas que quisiera me aclara.

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. Buenos días Sara, no hay problema, puedes consultarme que intentaré contestarte lo antes posible. Un saludo.

      Eliminar
  9. Hola Adriana todos tus temas excelentes, se aprende mucho. Una consulta , como seria la plantilla de riesgo para un laboratorio clinico. No se como iniciar .
    gracias de antemano
    Adelina Cedeño

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. Buenos días Adelina, primero de todo, para que te sea más sencillo, haz una lista de todos los pasos (fases) para cada uno de los procesos. Posteriormente, intenta poner un indicador de proceso para cada una de las fases, y luego evalúa. Porque en este caso estamos evaluando los riesgos que puedan surgir derivados de la ejecución de los procesos, no como solemos pensar en temas de Prevención de Riesgos Laborales; que naturalmente puede completarse e integrarse con el sistema de Seguridad. Un saludo.

      Eliminar
  10. Gracias... Este documento es de gran apoyo. Una pregunta: Estamos en la fase de determinar riesgos patrimoniales ($) por haber entrado a una certificacion OEA (comercio exterior). Tambien riesgos de seguridad laboral, por estar en proyecto OHSAS 18000 ¿Se puede generalizar la palabra riesgo y solamente mostrar lo que aplique a cada parte interesada?

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. Buenos días cesar Janet,
      Naturalmente si dispones de un sistema integrado que aplica los requisitos de varias normas de gestión, a parte de la ISO 9001, puedes aprovechar, y deberías hacerlo, la misma sistemática y metodología para desarrollar los mismos conceptos. Por ejemplo, la gestión de riesgos, puede ser común, pero sin olvidarte en evaluar lo que exige cada norma de forma independiente; es decir, la OSHAS requiere evaluar los riesgos en cuanto a seguridad laboral, la ISO 9001:2015 requiere evaluar los riesgos de los procesos y de los derivados de la identificación del contexto de la organización, etc. naturalmente puedes aprovechar los mismos registros y misma metodología, pero debe estar identificado la procedencia de este riesgo. Un saludo.

      Eliminar

Print

 
Copyright © . Manual de gestión de calidad paso a paso - Posts · Comments
Theme Template by BTDesigner · Powered by Blogger
Visítenos en Google+